Câu hỏi: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

A. Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

B. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

C. Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

D. Được quyền phát hành bổ sung ra công chứng

Câu 1: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 2: Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

B. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

D. b và c

Câu 3: Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là

A. Thời gian, giá, số lượng

B. Giá, thời gian, số lượng

C. Số lượng, thời gian, giá

D. Thời gian, số lượng, giá

Câu 4: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

A. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

B. 100.000 đồng

C. 10.000 đồng

D. 10.000 đồng

Câu 5: Thặng dư vốn phát sinh khi:

A. Công ty làm ăn có lãi

B. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

C. Tất cả các trường hợp trên.

Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là

A. Bảo lãnh tất cả hoặc không

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

D. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu