Câu hỏi: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

A. Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

B. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

C. Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

D. Được quyền phát hành bổ sung ra công chứng

Câu 1: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

A. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

B. 100.000 đồng

C. 10.000 đồng

D. 10.000 đồng

Câu 2: Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở lên

B. Từ 1 đến 10 tỷ

C. 5 tỷ đồng trở lên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:

A. Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường chứng khoán

B. Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

C. Không mua lại chứng chỉ quỹ

D. Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần

Câu 4: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng

A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc

C. Đơn xin phép phát hành

D. Bản cáo bạch

Câu 5: Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

A. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

B. 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

C. 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

D. Không phải đặt cọc.

Câu 6: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành