Câu hỏi: Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn, đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ giới thiệu cho người đó đầu tư vào:

A. Cổ phiếu phổ thông

B. Cổ phiếu thu nhập

C. Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng 

D. Trái phiếu chuyển đổi

Câu 1: Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán hoặcTrung tâm giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại trước ngày thực hiện việc mua lại chậm nhất là:

A. 5 ngày

B. 7 ngày ( TT18/2007/TT – BTC, phần II, mục 4)

C. 10 ngày

D. 15 ngày

Câu 2: Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ:

A. 100 phiếu cho mỗi ứng cử viên

B. 500 phiếu cho mỗi ứng cử viên

C. 20 phiếu cho mỗi ứng cử viên

D. Hoặc a hoặc b đều được

Câu 3: Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông:

A. Là chủ nợ nói chung

B. Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu

C. Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

D. Nhận được tiền sau người nắm giữ trái phiếu và trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Câu 4: Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. mười giờ (10 tiếng đồng hồ)

B. mười hai giờ (12 tiếng đồng hồ)

C. hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)

D. ba mươi giờ (30 tiếng đồng hồ)

Câu 5: Khi xác định mức bù rủi ro hoặc tỷ lệ thu nhập dự tính của một tài sản hoặc  chứng khoán, yếu tố rủi ro cần xem xét nhất là:

A. Rủi ro hệ thống (Systematic)

B. Tổng rủi ro

C. Rủi ro có thể phân tán được (Diversifiable)

D. Rủi ro cá biệt của từng doanh nghiệp cụ thể

Câu 6: Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

A. Được chia cổ tức

B. Người sở hữu có quyền biểu quyết

C. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

D. Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành