Câu hỏi: Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn, đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ giới thiệu cho người đó đầu tư vào:

A. Cổ phiếu phổ thông

B. Cổ phiếu thu nhập

C. Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng 

D. Trái phiếu chuyển đổi

Câu 1: Tất cả những loại sau đây đều trả cổ tức cho người sở hữu nó, loại trừ:

A. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

B. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

C. Cổ phiếu phổ thông

D. Giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu (Warrants)

Câu 2: Thị giá hiện tại của một cổ phiếu SAM là 36 000 đồng. Một khách hàng đặt lệnh dừng bán 100 cổ phiếu loại đó với giá 32 000 đồng và sẽ không chấp nhận giá  dưới 30 000 đồng. Vậy khách hàng đó đã đặt lệnh gì:

A. Lệnh dừng

B. Lệnh giới hạn

C. Lệnh thị trường

D. Lệnh dừng giới hạn

Câu 3: Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

A. Huy động vốn

B. Tập trung vốn

C. Điều hoà vốn

D. Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán

Câu 4: Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái phiếu này như thế nào:

A. Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

B. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

C. Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

D. Còn tuỳ trường hợp cụ thể

Câu 5: Sau khi trở thành công ty đại chúng, Công ty đại chúng có nghĩa vụ:

A. Nộp thuế theo luật định

B. Công bố thông tin theo luật định

C. Cả a và b

Câu 6: Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

A. Được chia cổ tức

B. Người sở hữu có quyền biểu quyết

C. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

D. Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành