Câu hỏi: Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là

A. Bảo lãnh tất cả hoặc không

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

D. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Câu 1: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng

A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc

C. Đơn xin phép phát hành

D. Bản cáo bạch

Câu 2: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 3: Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở lên

B. Từ 1 đến 10 tỷ

C. 5 tỷ đồng trở lên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 4: Lệnh giới hạn là lệnh

A. Được ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác

B. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định -

C. Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

D. Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau

Câu 5: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

A. Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

B. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

C. Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

D. Được quyền phát hành bổ sung ra công chứng

Câu 6: Thị trường chứng khoán là một bộ phận của

A. Thị trường tín dụng

B. Thị trường liên ngân hàng

C. Thị trường vốn

D. Thị trường mở