Câu hỏi: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ

C. Đơn xin phép phát hành

D. Bản cáo bạch

Câu 1: Hãy xác định trong ba câu hỏi từ a đến c sau đây, trường hợp nào thể hiện xu hướng thị trường đang đi lên hoặc đang đi xuống (bullish or bearish)

A. Chỉ số bình quân công nghiệp Dow Jones và chỉ số bình quân Dow Jones của ngành vận tải cả hai có xu hướng đi lên

B. Số lượng bán khống của thị trường chứng khoán New York tăng 25% so với tháng trước

C. Doanh thu của các cổ phiếu bán lẻ tăng đáng kể trong vài tuần qua

Câu 2: Một trong các nhược điểm trong hoạt động của công ty cổ phần là:

A. Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành

B. Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân, vì trách nhiệm chung trong thua lỗ

C. Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài chính

D. Tương đối ít được tín nhiệm trong cấp tín dụng

Câu 3: Đại hội đồng cổ đông sẽ bầu:

A. Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát

B. Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn Giám đốc và Ban kiểm soát

C. Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

D. Cả ba đều sai

Câu 4: Sau khi có Luật Công ty, trong thực tế hiện nay, công ty cổ phần ít được thành lập so với công ty trách nhiệm hữu hạn vì:

A. Có chi phí thành lập cao và thủ tục phức tạp -

B. Khó kêu gọi cổ đông góp vốn

C. Mới lạ nên chưa dám thành lập

D. Cả ba đều sai

Câu 5: Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng III. Công ty đa năng toàn phần IV. Công ty đa năng một phần

A. Chỉ I

B. II & III

C. I & IV

D. Tất cả

Câu 6: Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có sản phẩm nổi tiếng

C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành