Câu hỏi: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là

A. Tư vấn

B. Bao tiêu chứng khoán

C. Định giá CK phát hành

D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 1: Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại CK được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Câu 2: Sau khi có Luật Công ty, trong thực tế hiện nay, công ty cổ phần ít được thành lập so với công ty trách nhiệm hữu hạn vì:

A. Có chi phí thành lập cao và thủ tục phức tạp -

B. Khó kêu gọi cổ đông góp vốn

C. Mới lạ nên chưa dám thành lập

D. Cả ba đều sai

Câu 3: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ

C. Đơn xin phép phát hành

D. Bản cáo bạch

Câu 4: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho CK

C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 5: Hãy xác định trong ba câu hỏi từ a đến c sau đây, trường hợp nào thể hiện xu hướng thị trường đang đi lên hoặc đang đi xuống (bullish or bearish)

A. Chỉ số bình quân công nghiệp Dow Jones và chỉ số bình quân Dow Jones của ngành vận tải cả hai có xu hướng đi lên

B. Số lượng bán khống của thị trường chứng khoán New York tăng 25% so với tháng trước

C. Doanh thu của các cổ phiếu bán lẻ tăng đáng kể trong vài tuần qua

Câu 6: Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt

A. 30%

B. 20%

C. 25%

D. 15%