Câu hỏi: Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là:

A. 3%

B. 5%

C. 6%

D. 8%

Câu 1: Thời hạn công bố thông tin về báo cáo tài chính năm của tổ chức niêm yết chậm nhất là:

A. 5 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

B. 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

C. 15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

D. 20 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

Câu 2: Một trong những điều kiện công ty trả cổ tức là:

A. Có lãi trong kỳ

B. Có lãi tích lũy lại

C. Có thặng dư vốn

D. Tất cả các trường hợp trên

Câu 3: Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam là:

A. Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

B. Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được

C. Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp

D. Cả a và b

Câu 4: Quỹ đầu tư chứng khoán của Việt Nam là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản vào quỹ

B. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản vào quỹ

C. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ

D. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản vào quỹ

Câu 5: Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

A. Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

B. Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

C. Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết.

D. Tất cả đều đúng.

Câu 6: Tại sở giao địch, trong phiên giao dịch sau khi tập hợp được các lệnh mua và bán cổ phiếu X nhận thấy như sau: – Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua là 720 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 1.560 cổ phiếu; – Ở mức giá 274 có: khối lượng đặt mua là 900 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 1 440 cổ phiếu; – Ở mức giá 273 có: Khối lượng đặt mua là 1200 cổ phiếu, và khối lượng đặt mua là bán 1300 cổ phiếu; – Ở mức giá 272 có: Khối lượng đặt mua là 1400 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 640 cổ phiếu. Vậy giá được xác định cho phiên giao dịch này của cổ phiếu X sẽ là:

A. 272

B. 273

C. 274

D. 275