Câu hỏi: Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

A. Huy động vốn

B. Tập trung vốn

C. Điều hoà vốn

D. Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán

Câu 1: Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. mười giờ (10 tiếng đồng hồ)

B. mười hai giờ (12 tiếng đồng hồ)

C. hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)

D. ba mươi giờ (30 tiếng đồng hồ)

Câu 2: Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông:

A. Là chủ nợ nói chung

B. Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu

C. Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

D. Nhận được tiền sau người nắm giữ trái phiếu và trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Câu 3: Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn, đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ giới thiệu cho người đó đầu tư vào:

A. Cổ phiếu phổ thông

B. Cổ phiếu thu nhập

C. Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng 

D. Trái phiếu chuyển đổi

Câu 4: Lý do nào sau đây đúng với việc bán khống chứng khoán:

A. Ngăn chặn sự thua lỗ

B. Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

C. Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán

D. Hạn chế rủi ro

Câu 5: Loại cổ phiếu nào sau đây có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định:

A. Cổ phiếu ưu đãi tích luỹ

B. Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

C. Cổ phiếu ưu đãi có thể mua lại

D. Cổ phiếu ưu đãi dự phần (Cổ phiếu ưu đãi tham gia)

Câu 6: Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như là:

A. Sự kìm giá

B. Sự thao túng

C. Cố định giá

D. Bình ổn giá