Câu hỏi: Bản cáo bạch là:

A. Một bản báo cáo tình hình hoạt động của tổ chức phát hành

B. Một văn bản chào bán chứng khoán ra công chúng

C. Là một tài liệu trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán ra công chúng

D. Cả b và c

Câu 1: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả trước là 10%/năm, ls này tương đương với lói suất trả sau là: 

A. 11%

B. 11,1%

C. 21%

D. không phương án nào đúng

Câu 2: Ngân hàng bạn đang xem xét để đầu tư vào 1 CP có lợi suất mong đợi là 50%. Lãi suất tín phiếu kho bạc là 8,5%. Lãi suất đầu tư bình quân của TT cổ phiếu là 30%. CP đang xem xét có hệ số rủi ro gấp 2 lần rủi ro của CP thị trường. Bạn khuyên lãnh đạo nên:

A. Đầu tư

B. Không đầu tư

C. Không xác định được và không có lời khuyên

Câu 3: Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thờigian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

A. Chủ nhật 18/7

B. Thứ hai 19/7

C. Thứ ba 20/7

D. Thứ tư 21/7

Câu 4: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK

A. I, II

B. I, II, III

C. II, III, IV

D. Tất cả

Câu 5: Đối với người kinh doanh chứng khoán, nếu dự đoán được mức trần (mức chống đỡ) thì tại thời điểm đạt mức đó nên:

A. Bán chứng khoán

B. Mua chứng khoán

Câu 6: Mục đích của công tác thanh tra giám sát là:

A. Chỉ I

B. Chỉ I và II

C. Chỉ I, II và III

D. Cả I, II, III và IV