Câu hỏi: Nghị định 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ diều chỉnh.

A. Phát hành cổ phiếu của các tổ chức tín dụng

B. Phát hành cổ phiếu của các doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa

C. Phát hành cổ phiếu của các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ty cổ phần.

D. Phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần.

Câu 1: Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

A. Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

B. Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

C. Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng.

D. Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

Câu 2: Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan được phép:

A. Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu.

B. Thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng.

C. Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường

D. Tất cả các phương án trên.

Câu 3: Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:

A. Mệnh giá trái phiếu

B. Lãi suất trái phiếu

C. Thời hạn đáo hạn của trái phiếu

D. Cách thức trả lãi trái phiếu

Câu 4: Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:

A. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.

B. Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của tổ chức phát hành.

C. Tổ chức phân phối chứng khoán.

D. Tất cả các việc trên.

Câu 5: Tổ chức nào không được phát hành trái phiếu?

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Công ty hợp danh

C. Doanh nghiệp Nhà nước

D. Công ty cổ phần

Câu 6: Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

A. Có liên quan với tổ chức phát hành.

B. Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh

C. Phải là công ty chứng khoán.

D. Phải là công ty tài chính.