Câu hỏi: Hành động nào sau đây có thể bị xem là vi phạm Quy tắc thứ 5 về việc chống rửa tiền?

A. Nhân viên đứng tên tài khoản thay cho khách hàng để tiếp nhận tiền không rõ nguồn gốc

B. Nhân viên mở tài khoản cho khách hàng nhưng không nhận được đầy đủ giấy tờ tùy thân của khách

C. Nhân viên nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân với giá trị rất lớn nhưng không báo cáo lên cấp trên

D. Tất cả đều đúng

Câu 1: Trường hợp nào bạn được phép nhận quà của khách hàng (với điều kiện phải có báo cáo lên cấp trên việc nhận quà này).

A. Khách hàng tặng quà lưu niệm trị giá dưới 500.000 đ

B. Khách hàng tặng tiền trị giá dưới 100.000 đ

C. Khách hàng mời bạn đi du lịch ở 1 khu resort

Câu 2: Trong Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Sacombank, Quy tắc 1 quy định nội dung gì về trách nhiệm tuân thủ:

A. Hiểu và tuân thủ các quy định của pháp luật, các chuẩn mực và thông lệ của Việt nam và quốc tế có liên quan đến hoạt động của Sacombank.

B. Luôn nhận thức rủi ro về pháp lý trong các hành động tác nghiệp hàng ngày.

C. Hiểu và tuân thủ các quy định nội bộ của Sacombank

D. Câu a, b, c đúng

Câu 3: Người gửi tiết kiệm ngoại tệ được các quyền nào sau đây?

A. Khi gửi tiết kiệm ngoại tệ phải chứng minh nguồn gốc

B. Rút gốc và lãi bằng ngoại tệ.

C. Khi gửi tiết kiệm ngoại tệ không cần chứng minh nguồn gốc

D. Câu b và c đều đúng

Câu 4: Theo qui định hiện hành, các định chế tài chính phi ngân hàng bao gồm các loại hình công ty?

A. Công ty cho thuê tài chính, Công ty tài chính, công ty bảo hiểm

B. Công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư

C. Công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động theo qui định pháp luật Việt Nam

D. Cả a, b, c đều đúng 

Câu 5: Luôn nhận thức rủi ro về pháp lý trong các hành động tác nghiệp hàng ngày. Nội dung này nằm trong quy định nào sau đây của Sacombank:

A. Nội quy làm việc

B. Mô tả công việc

C. Quy tắc đạo đức nghề nghiệp

D. Cẩm nang hướng dẫn sản phẩm

Câu 6: Chứng từ kế toán phân theo mục đích sử dụng và nội dung nghiệp vụ kinh tế phát sinh, thì sẽ có bao nhiêu loại và gồm loại nào sau đây:

A. 2 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản. 

B. 3 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản, chứng từ ngoại bảng.

C. 4 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản, chứng từ giấy; chứng từ điện tử