Câu hỏi: Hành động nào sau đây có thể bị xem là vi phạm Quy tắc thứ 5 về việc chống rửa tiền?
A. Nhân viên đứng tên tài khoản thay cho khách hàng để tiếp nhận tiền không rõ nguồn gốc
B. Nhân viên mở tài khoản cho khách hàng nhưng không nhận được đầy đủ giấy tờ tùy thân của khách
C. Nhân viên nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân với giá trị rất lớn nhưng không báo cáo lên cấp trên
D. Tất cả đều đúng
Câu 1: Trong nghiệp vụ chuyển đổi ngoại tệ tài khoản được sử dụng là tài khoản nào?
A. Tài khoản tiền gởi tiết kiệm không kỳ hạn
B. Tài khoản thanh toán
C. Cả a và b đều đúng
D. Câu b đúng, a sai.
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Theo qui định hiện hành, các định chế tài chính phi ngân hàng bao gồm các loại hình công ty?
A. Công ty cho thuê tài chính, Công ty tài chính, công ty bảo hiểm
B. Công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư
C. Công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động theo qui định pháp luật Việt Nam
D. Cả a, b, c đều đúng
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Chế độ tỷ giá hối đoái ở Việt Nam hiện nay là:
A. Chế độ tỷ giá cố định
B. Chế độ tỷ giá thả nổi có quản lý
C. Chế độ tỷ giá thả nổi hoàn toàn
D. Cả ba đáp án trên đều sai
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Theo bạn khi khách hàng làm thủ tục vay cầm cố sổ tiết kiệm thì GDV sẽ phải cho khách hàng ký vào những giấy tờ gì?
A. Giấy đề nghị vay vốn và Hợp đồng vay, giấy nhập ngoại bảng Biên bản giao nhận tài sản và hợp đồng vay
B. Hợp đồng vay, giấy đề nghị vay vốn, biên bản giao nhận tài sản, giấy đề nghị phong tỏa
C. Tất cả đáp án trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Trong Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Sacombank, Quy tắc 1 quy định nội dung gì sau đây:
A. Tuân thủ quy định của pháp luật và chính sách của Sacombank.
B. Luôn nhận thức rủi ro về pháp lý trong các hành động tác nghiệp hàng ngày.
C. Đảm bảo năng lực chuyên môn và tinh thần làm việc thận trọng.
D. Câu a, b đúng.
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Trong Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Sacombank, Quy tắc 1 quy định nội dung gì về trách nhiệm tuân thủ:
A. Hiểu và tuân thủ các quy định của pháp luật, các chuẩn mực và thông lệ của Việt nam và quốc tế có liên quan đến hoạt động của Sacombank.
B. Luôn nhận thức rủi ro về pháp lý trong các hành động tác nghiệp hàng ngày.
C. Hiểu và tuân thủ các quy định nội bộ của Sacombank
D. Câu a, b, c đúng
30/08/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Câu hỏi trắc nghiệm ôn thi vào Sacombank có đáp án - Phần 8
- 0 Lượt thi
- 45 Phút
- 25 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận