Câu hỏi: Trong Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Sacombank, Quy tắc 1 quy định nội dung gì về trách nhiệm tuân thủ:

A. Hiểu và tuân thủ các quy định của pháp luật, các chuẩn mực và thông lệ của Việt nam và quốc tế có liên quan đến hoạt động của Sacombank.

B. Luôn nhận thức rủi ro về pháp lý trong các hành động tác nghiệp hàng ngày.

C. Hiểu và tuân thủ các quy định nội bộ của Sacombank

D. Câu a, b, c đúng

Câu 1: Hành động nào sau đây có thể bị xem là vi phạm Quy tắc thứ 5 về việc chống rửa tiền?

A. Nhân viên đứng tên tài khoản thay cho khách hàng để tiếp nhận tiền không rõ nguồn gốc

B. Nhân viên mở tài khoản cho khách hàng nhưng không nhận được đầy đủ giấy tờ tùy thân của khách

C. Nhân viên nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân với giá trị rất lớn nhưng không báo cáo lên cấp trên

D. Tất cả đều đúng

Câu 2: Trường hợp tờ Séc được xuất trình sau khi người ký phát chế hoặc mất năng lực hành vi dân sự, tờ Séc được thực hiện chi trả như thế nào?

A. Vẫn tiếp tục thanh toán cho người thụ hưởng

B. Không thanh toán cho người thụ hưởng 

C. Chờ kết quả giải quyết của cơ quan chức năng

Câu 3: Chứng từ kế toán phân theo mục đích sử dụng và nội dung nghiệp vụ kinh tế phát sinh, thì sẽ có bao nhiêu loại và gồm loại nào sau đây:

A. 2 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản. 

B. 3 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản, chứng từ ngoại bảng.

C. 4 loại bao gồm chứng từ tiền mặt; chứng từ chuyển khoản, chứng từ giấy; chứng từ điện tử 

Câu 4: Mức tối đa mang ngoại tệ ra nước ngoài cho một khách hàng với mục đích du lịch, thăm viếng người thân ở nước ngoài là bao nhiêu cho một lần xuất cảnh?

A. 5.000 USD

B. 7.000 USD

C. 10.000USD

Câu 5: Hạch toán lãi tiền gửi định kỳ của khách hàng, Ngân hàng đang áp dụng chế độ?

A. Phân bổ lãi

B. Dự chi lãi

C. Thực chi lãi 

D. Cả a & b đều đúng

Câu 6:  Tuân thủ quy định của pháp luật và chính sách của Sacombank là nội dung của Quy tắc nào trong Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Sacombank?

A. Quy tắc 1

B. Quy tắc 2

C. Quy tắc 3 

D. Quy tắc 4