Câu hỏi: Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

C. Ủy ban chứng khoán

D. Ủy ban nhân dân thành phố

Câu 1: Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán.

A. Công ty chứng khoán.

B. Tổ chức tín dụng

C. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

D. Tất cả các phương án trên

Câu 2: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng:

A. Để dễ dàng quản lý

B. Để bảo vệ công chúng đầu tư

C. Để thu hút phát hành

D. Để dễ dàng huy động vốn.

Câu 3: Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

A. Có liên quan với tổ chức phát hành.

B. Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh

C. Phải là công ty chứng khoán.

D. Phải là công ty tài chính.

Câu 4: Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:

A. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.

B. Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của tổ chức phát hành.

C. Tổ chức phân phối chứng khoán.

D. Tất cả các việc trên.

Câu 5: Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

A. Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

B. Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

C. Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng.

D. Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

Câu 6: Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó:

A. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ

B. Cổ đông có quyền tự do chuyển đổi tất cả các loại cổ phiếu của mình

C. Hạn chế số lượng cổ đông tối đa

D. Tất cả đều đúng.