Câu hỏi: Kể từ năm 2012, UBCKNN triển khai các biện pháp nhằm tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của các Công ty chứng khoán dựa trên?

A. Quy định về nhân sự cấp cao và bộ máy quản lý

B. Quy định về giá trị CAR và NAV

C. Hoạt động giám sát với mô hình cảnh báo sớm ứng dụng bộ chỉ tiêu RORAC; Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các công ty chứng khoán;

D. Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các công ty chứng khoán; Hoạt động giám sát với mô hình cảnh báo sớm ứng dụng bộ chỉ tiêu CAMELS

Câu 1: Các ngân hàng thương mại Việt Nam mua mạnh trái phiếu Chính phủ trong giai đoạn 2012-2014 bởi vì:

A. Các ngân hàng thương mại bị rủi ro tín dụng cao

B. Các ngân hàng thương mại đang gặp vấn đề về rủi ro tác nghiệp

C. Các ngân hàng thương mại thiếu vốn huy động

D. Trái phiếu Chính phủ là kênh đầu tư an toàn trong bối cảnh tăng trưởng tín dụng khó khăn

Câu 2: Các chủ thể trên thị trường tài chính không bao gồm đối tượng nào sau đây?

A. Các cơ quan nghiên cứu

B. Người đầu tư

C. Người kinh doanh chênh lệch giá

D. Người tiết kiệm

Câu 3: Hệ thống tài chính khu vực Đông Á có xu hướng chung là tiếp tục thúc đẩy hợp tác và hội nhập tài chính khu vực trên bao nhiêu lĩnh vực?

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

Câu 4: Hình thức nào không phải là hình thức phát hành trái phiếu Kho bạc?

A. Đấu thầu

B. Phát hành qua công ty môi giới

C. Phát hành qua đại lý

D. Phát hành trực tiếp qua hệ thống Kho bạc

Câu 5: Hệ thống tài chính không bao gồm các bộ phận sau đây?

A. Các cơ quan quản lý

B. Các định chế tài chính

C. Người tiêu dùng (người phát hành và đầu tư) các tài sản tài chính và hệ thống các công cụ tài chính

D. Thị trường tài chính

Câu 6: Nguyên tắc định giá bán sản phẩm thông thường có bao nhiêu nguyên tắc?

A. 1 nguyên tắc

B. 2 nguyên tắc

C. 3 nguyên tắc

D. 4 nguyên tắc